Повідомляємо, що найближчим часом у роботу системи електронних платежів (СЕП) Національного банку України і Депозитарію державних цінних паперів уносяться такі зміни (окремими файлами до цього листа додаються розділи 7.6 і 10.4 документа "Система електронних платежів Національного банку України. Опис інтерфейсу між САБ банку і СЕП НБУ", у яких відображено зазначені зміни):

1. Починаючи з 01.02.2011 до переліку можливих режимів обмеження на приймання в СЕП початкових платежів додається режим:

"Дозволені платежі тільки за цінні папери".

У цьому режимі приймаються до СЕП тільки такі початкові платежі (і електронні розрахункові повідомлення):

- за державні цінні папери (тобто ті, що оформлені відповідно до пункту 10.4 документа "Опис інтерфейсу між САБ банку і СЕП НБУ");

- на адресу Всеукраїнського депозитарію цінних паперів як безпосереднього учасника СЕП або від нього на адресу будь-якого учасника СЕП (у майбутньому цей дозвіл поширюватиметься на всі "депозитарії", які будуть підключено до СЕП як безпосередні учасники);

- на адресу Головного управління НБУ по м. Києву і області (оскільки в ньому ведуться клієнтські рахунки Національного депозитарію України і Міжрегіонального фондового союзу) або від нього на адресу будь-якого учасника СЕП.

Режим може встановлюватися як для СЕП в цілому, так і для окремих її учасників. Умовне позначення цього режиму в реквізитах "блокування початкових платежів учасника" і "заборона приймання платежів до СЕП у файловому режимі / режимі реального часу" - літера "c" мале латинське.

Звертаємо особливу увагу на те, що надходження до банку в файлі $K інформації про те, що встановлено цей режим, є довідковим і не повинне зупиняти роботу САБ або повністю перешкоджати формуванню і відправці банком платежів інших видів (детально роз'яснення наведені в розділі 7.6 "Опису інтерфейсу між САБ банку і СЕП").

Новий код помилки для забракованих у цьому режимі платежів не вводиться. Використовуються існуючі коди 0960 (для забраковки під час встановлення такого режиму в СЕП в цілому) або 0977 (у разі встановлення такого режиму тільки для учасника - відправника забракованого платежу).

2. Починаючи з 17.01.2011 у задачі "ДепоОблік" системи "ОВДП-online2" змінюється довжина поля вводу "N договору" відповідно до листа N 24-112/2090 від 05.10.2010 і відповідно змінюється структура файла &P.

Відповідна версія програмного забезпечення клієнтського місця системи "ОВДП-online2" буде оновлена у зберігачів - клієнтів Депозитарію державних цінних паперів автоматично згідно з загальним порядком оновлення версій модулів у системі "ОВДП-online2".

3. Листом від 25.01.2010 N 24-112/129 Департамент інформатизації пропонував переглянути правила вказання реквізиту "сума" в електронних розрахункових повідомленнях СЕП, а саме, заборонити вказувати в електронних розрахункових повідомленнях (тобто в документах СЕП, ознака дебет/кредит яких дорівнює "2" чи "3") значення суми платежу, яка дорівнює 0.

Жоден з учасників СЕП не обґрунтував потреби використання електронних розрахункових повідомлень з нульовою сумою і не надав опису модельних ситуацій, в яких такі документи були б доцільними.

Тому, починаючи з 01.02.2011, у всіх документах СЕП, незалежно від їх ознаки "дебет/кредит", буде заборонено вказання суми платежу, яка дорівнює нулю. Для діагностики цієї помилки використовуватиметься вже існуючий код помилки "0917" - "Невірно вказана сума платежу".

Примітка. Ця заборона не змінює правил оформлення Блоку інформаційних рядків (БІР, див. п. 6.3 "Опису інтерфейсу між САБ банку і СЕП НБУ"). У додаткових рядках БІР, як і раніше, реквізит "сума платежу" має дорівнювати 0.

7.6. Реквізити, що визначають обмеження на приймання початкових платежів

У цьому розділі наводиться список можливих режимів обмеження приймання до СЕП початкових платежів та їх умовні однобуквені позначення. Ці режими можуть установлюватися:

- як загальний режим заборони приймання початкових платежів від певної категорії учасників (ТУ НБУ, установ НБУ, установ Держказначейства, банків та їх філій) в параметрах роботи СЕП, який встановлюється згідно з регламентом;

- як режим заборони приймання початкових платежів від конкретного учасника в зв'язку з особливостями його роботи.

(1) до категорії "ТУ НБУ" в цьому описі обмежень відноситься також ОПЕРУ НБУ

Вилучаються з використання (в зв'язку з відсутністю попиту) такі обмеження, які існували раніше в СЕП:

Зарезервовані для внутрішнього використання однобуквені позначення (українськими великими літерами): "Б", "З".

Примітка 1. Способи, в яких йдеться про роботу "в межах юр. особи", ураховують підпорядкованість за юридичними особами (тобто для цих установ в довіднику учасників СЕП реквізит "Код банку юридичної особи" однаковий), безвідносно до того, за якою моделлю обслуговування консолідованого коррахунку працюють ці установи.

Примітка 2. У разі встановлення режиму "c" електронні розрахункові повідомлення ("інформаційні документи") перевіряються для різних депозитаріїв по-різному. А саме

- відповідно до правил взаємодії СЕП і Депозитарію державних цінних паперів за принципом "поставка проти оплати" (див. п. 10.4 цього документа), електронні розрахункові повідомлення не вважаються "платежами за державні цінні папери" і не призводять до перереєстрації прав власності за державні цінні папери, отже, цим режимом не дозволяються;

- щодо інших депозитаріїв, СЕП не контролює їх внутрішніх правил роботи, тому для цього режиму дозволяються і електронні розрахункові документи, і електронні розрахункові повідомлення.

Про встановлені обмеження учасник може дізнатися:

- з реквізитів рядка заголовка файлів K, V;

- за допомогою пакетів-запитів про загальний стан роботи СЕП (3.01) та про встановлені обмеження для роботи цього конкретного учасника (3.14, 3.04, 3.05, 3.06).

Слід звернути особливу увагу на те, що з розвитком СЕП перелік можливих способів обмежень може розширятися і змінюватися. Тому, якщо САБ виявить у файлах або пакетах-відповідях невідоме їй значення, то це не повинно трактуватися САБ як помилка і перешкоджати нормальному прийманню цього файла / пакета-відповіді.

Розробникам САБ також слід звернути увагу на те, що за той час, поки файл К або пакет-відповідь, в якому міститься інформація про встановлені обмеження, дійшов до САБ, в ЦОСЕП обмеження вже могли змінитися. Тому, якщо розробник вважає за доцільне реалізувати механізм перевірки платежів, які він збирається відправити до СЕП, на відповідність встановленим обмеженням, то рекомендується НЕ безумовно заборонити відправлення цих платежів, а тільки попередити користувача про те, що платежі не відповідають поточним обмеженням, і далі надати користувачеві можливість вирішити, чи відправляти до СЕП ці платежі.

10.4. Правила заповнення платежів за Державні цінні папери (ДЦП)

Нормативна база: Положення про депозитарну діяльність Національного банку України, затверджене постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 року N 114 та введене в дію з 15.05.2003.

Механізм введено в дію листами від 20.11.2002 N 24-112/1929, від 12.06.2003 N 14-012/1574-4211, від 28.04.2004 N 24-112/617, від 05.10.2010 N 24-112/2090, від 13.01.2001 N 24-112/58.

Механізм міжбанківських розрахунків за ДЦП реалізовано відповідно до принципу "Поставка проти оплати", згідно з яким перереєстрація прав власності за цінними паперами відбувається ТІЛЬКИ після контрольованого депозитарієм списання коштів з кореспондентського рахунку покупця ДЦП через платіжну систему.

У випадку внутрішньобанківських розрахунків за ДЦП (тобто, здійснення розрахунків за ДЦП не через СЕП НБУ) система автоматизації банку або внутрішньобанківська платіжна система надає до депозитарію копію електронного платіжного документа про списання коштів з рахунку клієнта А. Перереєстрація прав власності за цінними паперами відбувається після отримання цієї копії.

10.4.1. Термінологія

10.4.2. Загальна технологія і особливості оформлення розрахункових документів СЕП

Підставою для перереєстрації Депозитарієм прав власності на цінні папери є:

- повідомлення від системи міжбанківських розрахунків про списання суми платежу за ДЦП з коррахунку Банку А, якщо Банк А не дорівнює Банк Б і ці банки не є учасниками однієї ВМПС;

- копія електронного документа про перерахування коштів, що надсилається до Депозитарію, якщо Банк А = Банк Б, або ці банки є учасниками однієї ВМПС.

1) У розпорядженнях, які надсилаються до Депозитарію, клієнт банку А вказує реквізити, що визначають банк, з якого він планує виконати оплату за ДЦП (код банку, ідентифікаційний код (номер) клієнта). Клієнт банку Б вказує реквізити, що визначають банк і рахунок, на який мають надійти кошти в оплату за угодою щодо ДЦП (код банку, номер рахунку, ідентифікаційний код (номер) клієнта). Згідно з пунктами 2 та 4 глави 8 Положення про депозитарну діяльність Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 року N 114 та введеного в дію з 15.05.2003, платежі за угодами з державними цінними паперами (далі - ДЦП) можуть здійснюватися зберігачами та їх депонентами не тільки через визначені в депозитарних договорах транзитні рахунки зберігачів, а і через інші рахунки зберігачів або їх депонентів, шляхом заповнення клієнтами-постачальниками/одержувачами таких додаткових реквізитів розпоряджень на переказ/одержання ДЦП як код одержувача/платника коштів за ЄДРПОУ; код обслуговуючого банку одержувача/платника коштів та номер рахунку, на який має надійти платіж. Звертаємо увагу, що перерахування коштів за угодами рефінансування під заставу ДЦП здійснюється виключно відповідно до додаткових реквізитів розпоряджень на переказ/одержання ДЦП, заповнених на підставі відповідних кредитних договорів (договорів застави) безпосередньо через позичкові рахунки та рахунки щодо нарахованих доходів за користування кредитом.

2) Депозитарій за результатами проведеної операції квитування розпоряджень надає Банку А у файлі &P повідомлення про необхідність перерахування грошових коштів на вказаний в ньому рахунок Банку Б.

Файл &P від Депозитарію до банка А передається через АРМ-НБУ-інформаційний банку. У разі, якщо банк А при роботі в СЕП є філією ВМПС, файл &P, незважаючи на це, передається до АРМ-НБУ-інформаційного зазначеного "банку А"-філії (а не до головного банку ВМПС).

Найменування файла:

Структура файла аналогічна структурі файлів СЕП: службовий рядок, рядок заголовка, інформаційні рядки. Усі рядки (службовий, заголовка, всі інформаційні) закінчуються символами "повернення каретки/перевод рядка" (CrLf). Ніякого спеціального символу для позначення кінця файла не використовується. Службовий рядок - 100 байт (разом з CRLF 102 байти).

Кожний файл може містити інформаційні рядки (у кількості від 1 до 1000). Кожний рядок відповідає одній угоді, за якою даний банк має здійснити перерахування коштів за ДЦП.

Структура інформаційного рядка &P: