На виконання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Указу Президента України "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку" N 142/97 від 14 лютого 1997 р. та з метою забезпечення діяльності територіальних органів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про територіальні органи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Зазначене Положення про територіальні органи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ввести в дію з 01.06.97 р.

3. Відділу координації роботи територіальних відділень Комісії спільно з прес-центром Комісії забезпечити опублікування тексту Положення в офіційному виданні Комісії.

4. Управлінню справами Комісії (Андрєєв В.Г.) спільно з відділом координації діяльності територіальних відділень Комісії (Романко О.І.) розробити проект наказу Комісії щодо заходів, пов'язаних зі зміною статусу територіальних органів Комісії.

Це Положення розроблене на виконання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Указу Президента України "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку" від 14 лютого 1997 року N 142/97 та з метою забезпечення діяльності територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

1. Територіальний орган Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі Комісія) є складовою частиною системи Комісії, яка здійснює державне регулювання ринку цінних паперів у відповідному регіоні у межах повноважень, визначених цим Положенням. Територіальний орган утворюється за наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, є підпорядкованим і підзвітним Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Територіальний орган у своїй діяльності керується Конституцією та законами України, постановами Верховної Ради України, указами і розпорядженнями Президента України, постановами і розпорядженнями Кабінету Міністрів України, рішеннями Комісії, наказами та розпорядженнями Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, дорученнями членів Комісії, а також цим Положенням.

3. Територіальний орган реалізує у Автономній Республіці Крим та м. Севастополі, у м. Києві та Київській області і в областях України завдання, покладені на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Указом Президента України від 14 лютого 1997 р. N 142/97 "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку", в межах повноважень, що визначені цим Положенням.

4. Територіальними органами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є територіальні управління та територіальні відділення.

4.1. Територіальні управління Комісії створюються в Автономній Республіці Крим та м.Севастополі, м.Києві та Київській області та областях України.

4.2. В населених пунктах обласного підпорядкування в межах штатної чисельності та коштів, виділених на фінансування відповідного територіального управління, можуть створюватись територіальні відділення Комісії, які є структурними підрозділами відповідного територіального управління. При створенні територіального відділення його функції та повноваження визначаються згідно з наказом Комісії за поданням голови відповідного територіального управління в межах повноважень, визначених цим Положенням.

5. Основними завданнями територіального органу у відповідному регіоні є:

1) забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних у відповідному регіоні;

2) координація діяльності місцевих державних органів з питань функціонування у відповідному регіоні ринку цінних паперів та їх похідних;

3) здійснення державного регулювання та контролю за випуском та обігом цінних паперів та їх похідних в регіоні, додержання законодавства в цій сфері;

4) захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;

5) сприяння розвитку ринку цінних паперів;

6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

7) організація виконання науково-дослідних робіт з питань функціонування та розвитку ринку цінних паперів, захисту прав інвесторів за завданням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Територіальний орган відповідно до покладених на нього завдань:

1) здійснює реєстрацію випуску цінних паперів підприємств та інформації про їх випуск у межах повноважень, наданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

2) здійснює видачу дозволів емітентам на здійснення діяльності по веденню власного реєстру власників іменних цінних паперів, аналізує звітність, подану емітентами;

З) контролює дотримання у Автономній Республіці Крим та м.Севастополі, у м.Києві та Київській області і в областях України законодавства, яке регулює ринок цінних паперів, здійснення підприємницької та професійної діяльності на ринку цінних паперів;

4) розробляє та виконує заходи, спрямовані на запобігання порушення законодавства України про цінні папери у межах повноважень, наданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

5) здійснює контроль за діяльністю емітентів по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів;

6) сприяє організації та проводить роботу по підготовці фахівців з питань фондового ринку та сертифікацію фахівців, які здійснюють професійну діяльність з цінними паперами;

7) розглядає звернення та скарги щодо порушення законодавства, яке регулює ринок цінних паперів;

8) узагальнює практику застосування законодавства, яке регулює ринок цінних паперів, розробляє пропозиції щодо його удосконалення і вносить їх на розгляд Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;