Відповідно до статей 6, 7, 15, 25, 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 66 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою вдосконалення встановлення порядку обліку та проведення Національним банком України та банками України операцій з депозитними сертифікатами Національного банку України Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок обліку та проведення Національним банком України та банками України операцій з депозитними сертифікатами Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 03 грудня 2015 року № 859 (зі змінами), що додаються.

2. Управлінню корпоративних прав та депозитарної діяльності Національного банку України (Андрій Супрун) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Юрія Гелетія.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У розділі I:

1) пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Це Положення розроблено відповідно до Законів України " Про Національний банк України", " Про банки і банківську діяльність", нормативно-правових актів Національного банку України (далі - Національний банк) з питань регулювання ліквідності банківської системи з метою проведення та обліку операцій з депозитними сертифікатами Національного банку (далі -депозитні сертифікати) у Системі кількісного обліку депозитних сертифікатів СЕРТИФ (далі - Система СЕРТИФ) та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком і банками України під час обліку депозитних сертифікатів та проведення операцій з ними.";

2) у пункті 2:

підпункт 1 замінити шістьма новими підпунктами 1-1-5 такого змісту:

"1) безумовна операція - операція з депозитними сертифікатами в Системі СЕРТИФ, виконання якої не потребує надання розпорядження власником рахунку;

1-1) обіг депозитних сертифікатів - вчинення правочинів, пов'язаних із переходом прав на депозитні сертифікати, крім правочинів, що укладаються в процесі їх розміщення або погашення;

1-2) погашення депозитних сертифікатів - перерахування на відповідний рахунок банку вартості депозитного сертифіката або вартості депозитного сертифіката та процентів за ним на дату погашення відповідно до строків та умов, передбачених для розміщення депозитних сертифікатів з одночасним списанням депозитних сертифікатів з рахунку банку в Системі СЕРТИФ та автоматичним їх анулюванням;

1-3) поставка без оплати - механізм розрахунків за операціями з депозитними сертифікатами, під час якого перехід права власності на депозитні сертифікати відбувається без здійснення Національним банком контролю за грошовими розрахунками (у разі їх наявності);

1-4) поставка проти оплати - механізм розрахунків за операціями з депозитними сертифікатами, під час якого в порядку, визначеному цим Положенням, переказ депозитних сертифікатів відбувається відразу після переказу грошових коштів;

1-5) програмно-технологічне забезпечення СертЛайн (далі - ПТЗ СертЛайн) - програмний комплекс, призначений для автоматизації кількісного обліку депозитних сертифікатів Національного банку, обслуговування операцій з їх розміщення, обігу, сплати доходу та погашення;";

пункт після підпункту 2 доповнити новим підпунктом 2-1 такого змісту:

"2-1) розміщення депозитних сертифікатів - операція зарахування оплачених банком депозитних сертифікатів на його рахунок у Системі СЕРТИФ, результатом якої є набуття банком права власності на такі депозитні сертифікати;";

3) розділ після пункту 3 доповнити двома новими пунктами 3-1, 3-2 такого змісту:

"3-1. Обіг депозитних сертифікатів відбувається тільки поза організованим ринком капіталу.

3-2. Національний банк має право затверджувати форми вхідних і вихідних документів, що використовуються для провадження діяльності щодо обліку та проведення Національним банком та банками України операцій з депозитними сертифікатами. Форми документів затверджуються заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком діяльності з обліку та проведення операцій з депозитними сертифікатами.";

4) розділ після пункту 4 доповнити новим пунктом 4-1 такого змісту:

"4-1. Виписка з рахунку власника, що формується засобами Системи СЕРТИФ, містить повний перелік інформації для забезпечення підтвердження права власності банку на депозитні сертифікати, що обліковуються на його рахунку.";

5) у пункті 5 слова "Управління депозитарної діяльності Національного банку України (далі - Управління)" замінити словами "Структурний підрозділ Національного банку, завданням якого є забезпечення обігу та обліку депозитних сертифікатів (далі - Відповідальний підрозділ),";

6) розділ після пункту 5 доповнити двома новими пунктами 5-1, 5-2 такого змісту:

"5-1. Відповідальний підрозділ для врегулювання відносин, що виникають під час обслуговування операцій з депозитними сертифікатами, керується умовами укладеного Єдиного договору банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком у частині участі в проведенні операцій з депозитними сертифікатами (далі - договір ЄДБО щодо проведення операцій з депозитними сертифікатами), вимогами цього Положення, нормативно-правових актів Національного банку з питань регулювання ліквідності банківської системи та законодавством України.

5-2. Відповідальний підрозділ під час виконання своїх функцій взаємодіє з іншими підрозділами Національного банку в межах їх компетенції, визначених цим Положенням, іншими нормативно-правовими актами Національного банку.";

7) пункти 6-14 виключити.

2. У розділі III:

1) у главі 1:

пункт 20 викласти в такій редакції:

"20. Відповідальний підрозділ здійснює облік депозитних сертифікатів і обслуговує операції з депозитними сертифікатами на рахунках банків відповідно до цього Положення, плану балансових рахунків та структури аналітичного рахунку Системи кількісного обліку депозитних сертифікатів СЕРТИФ (додаток 1) та переліку проводок за операціями з депозитними сертифікатами в Системі кількісного обліку депозитних сертифікатів СЕРТИФ (додаток 2).";

у першому реченні пункту 22 слово "цифровий" виключити;

у пункті 23:

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ідентифікаційний код в ЄДРПОУ) банку-продавця, ідентифікаційний код в ЄДРПОУ банку-покупця, номер банківського рахунку банку-продавця (за операціями з дотриманням принципу "поставка проти оплати");";

підпункти 4, 5 після слова "код" доповнити словами "та назва";

пункт 24 викласти в такій редакції:

"24. Операції з депозитними сертифікатами в Системі СЕРТИФ здійснюються на підставі зустрічних розпоряджень сторін правочину щодо депозитних сертифікатів, за умови збігання відповідних реквізитів, крім безумовних операцій.";

главу після пункту 24 доповнити новим пунктом 24-1 такого змісту:

"24-1. Відповідальний підрозділ у разі допущення банками під час проведення операцій з депозитними сертифікатами помилок або неможливості банком із технічних або інших причин подати за допомогою Системи СЕРТИФ розпорядження у формі електронного документа має право виконати операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) банку або іншої особи у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку, за умови дотримання всіх таких вимог:

1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам нормативно-правових актів Національного банку та цього Положення;

2) у разі надходження письмових розпоряджень банку, які повністю розкривають суть операції і містять усі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції;

3) у разі надання письмового розпорядження заступника Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком обліку та проведення операцій з депозитними сертифікатами (або особи, яка виконує його обов'язки), або Голови Національного банку про згоду на виконання операцій на підставі письмових документів.";

пункти 25-27 викласти в такій редакції:

"25. Операції з депозитними сертифікатами не виконуються, якщо є помилки або немає реквізитів, обов'язковість яких установлена цим Положенням, у розпорядженнях, отриманих від банків, або в разі ненадання банком зустрічного розпорядження.

26. Право власності на депозитний сертифікат виникає в банку з моменту зарахування оплачених депозитних сертифікатів на рахунок банку в Системі СЕРТИФ.

Право власності на депозитні сертифікати в разі зарахування їх на балансовий рахунок банку для обліку депозитних сертифікатів, заблокованих під час розміщення для подальшої оплати, виникає з моменту їх переведення на балансовий рахунок банку для обліку депозитних сертифікатів, що перебувають у власності банку і не обтяжені зобов'язаннями.

27. Банк-власник для підтвердження права власності на депозитні сертифікати самостійно формує виписку з рахунку банку в Системі СЕРТИФ за допомогою засобів ПТЗ СертЛайн або отримує таку виписку від Національного банку за письмовим запитом за підписом уповноваженої особи банку.";

главу після пункту 27 доповнити новим пунктом 27-1 такого змісту:

"27-1. Національний банк для надання на письмовий запит банку виписки з рахунку банку в Системі СЕРТИФ здійснює перевірку повноважень уповноваженої особи банку, за підписом якої надано запит. Для цього Відповідальний підрозділ направляє засобами електронної пошти Національного банку до структурного підрозділу, що забезпечує відкриття кореспондентського рахунку в Національному банку, запит на підтвердження повноважень такої особи.

Структурний підрозділ, що забезпечує відкриття кореспондентського рахунку в Національному банку, звіряє підпис особи в запиті із підписами в картці зразків підписів, що надаються банками під час відкриття кореспондентського рахунку в Національному банку, та повідомляє Відповідальний підрозділ засобами електронної пошти Національного банку про результати перевірки.

Відповідальний підрозділ, якщо звірка повноважень пройшла успішно, готує та надає банку виписку з рахунку банку в Системі СЕРТИФ, а якщо в особи, за підписом якої надано запит, немає відповідних повноважень, то надає банку письмову відмову.";

у підпункті 2 пункту 28 слова "на позабіржовому ринку" виключити;

у підпунктах 1, 2 пункту 29 слова "на позабіржовому ринку" виключити;

2) у главі 2:

пункт 31 виключити;

абзац перший пункту 32 викласти в такій редакції:

"32. Відповідальний підрозділ на підставі отриманого від структурного підрозділу, що забезпечує проведення операцій з розміщення депозитних сертифікатів, повідомлення про задоволення заявок на участь у проведенні тендера з розміщення депозитних сертифікатів/операцій з розміщення депозитних сертифікатів овернайт Національного банку здійснює в Системі СЕРТИФ такі проводки:";

пункт 34 виключити;

пункти 35, 36 викласти в такій редакції:

"35. Відповідальний підрозділ після отримання від структурного підрозділу, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, інформації про оплату кожним банком депозитних сертифікатів, що розміщуються у повному обсязі, здійснює в Системі СЕРТИФ переказ оплачених депозитних сертифікатів з рахунку для обліку депозитних сертифікатів заблокованих під час розміщення для подальшої оплати на рахунок для обліку депозитних сертифікатів, що перебувають у власності банків і не обтяжені зобов'язаннями.

36. Відповідальний підрозділ у разі неперерахування окремими банками коштів за розміщені депозитні сертифікати наступного робочого дня на підставі отриманого від структурного підрозділу, що забезпечує проведення операцій з розміщення депозитних сертифікатів, розпорядження про анулювання депозитних сертифікатів, заблокованих для оплати банком у Системі СЕРТИФ, здійснює відповідні проводки щодо анулювання неоплачених депозитних сертифікатів.";

3) у главі 4:

у заголовку слова "на позабіржовому ринку" виключити;