Відповідно до статей 7, 15, 33 та 56 Закону України "Про Національний банк України" , з метою доповнення та уточнення деяких вимог, виконання яких необхідно для отримання юридичною особою ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 24 грудня 2015 року № 926, що додаються.

2. Управлінню інформації та громадських комунікацій (Бондаренко Н.М.) розмістити цю постанову на сторінці Офіційного інтернет-представництва Національного банку України та забезпечити в установленому порядку інформування громадськості через засоби масової інформації.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого заступника Голови Національного банку України Смолія Я.В.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. У пункті 7 розділу І слова "з банками та їх клієнтами" виключити.

2. У розділі II:

1) у пункті 8:

підпункт 3 після слова "готівки" доповнити словами "під час надання банкам послуг з інкасації";

перше речення підпункту 4 після слова "власний" доповнити словами "(або отриманий у фінансовий лізинг, або орендований на строк не менше одного року) у кількості не менше двох одиниць";

пункт після підпункту 4 доповнити новим підпунктом такого змісту:

"4-1) мати власне або орендоване на строк не менше п'яти років приміщення";

абзац другий підпункту 5 виключити;

2) в абзаці другому пункту 9 слова ", що відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку" виключити.

3) розділ після пункту 9 доповнити двома новими пунктами такого змісту:

"9-1. Юридична особа зобов'язана:

1) мати зареєстровані відповідно до законодавства України установчі документи, що підтверджують вид діяльності;

2) мати капітал для початку діяльності з надання банкам послуг з інкасації. Джерела походження коштів для формування власного капіталу мають погоджуватися юридичною особою;

3) мати прозору структуру власності;

4) здійснювати беззбиткову діяльність протягом останнього звітного періоду;

5) не мати заборгованості зі сплати податків.

9-2. Керівники юридичної особи (директор, головний бухгалтер та їх заступники):

1) зобов'язані мати:

документально підтверджені повноваження для проведення діяльності з надання банкам послуг з інкасації;

повну вищу освіту та стаж роботи на керівних посадах не менше ніж п'ять років;

2) не можуть мати судимості за корисливі злочини і за злочини у сфері господарської діяльності, не зняті або не погашені в установленому законом порядку".

3. У пункті 10 розділу III:

1) пункт після підпункту 2 доповнити двома новими підпунктами такого змісту:

"2-1) анкетні дані, які містить:

загальну інформацію про юридичну особу;

інформацію про джерела походження коштів для формування власного капіталу;

прогнозні показники діяльності юридичної особи щодо надання банкам послуг з інкасації;

2-2) документи, що засвідчують легальність походження коштів, залучених для створення матеріально-технічного забезпечення діяльності щодо надання банкам послуг з інкасації, зокрема:

фінансову звітність юридичної особи;

довідки банків, що обслуговують рахунки юридичної особи;

інформацію аудитора щодо джерел походження власних коштів, за рахунок яких здійснювалося формування статутного [зареєстрованого (пайового)] капіталу юридичної особи.

Національний банк має право запитувати інші документи, що дають змогу підтвердити джерела походження коштів для формування власного капіталу юридичної особи";

2) пункт після підпункту 5 доповнити двома новими підпунктами такого змісту:

"5-1) копію балансу юридичної особи на останню звітну дату;

5-2) копію звіту про фінансові результати діяльності юридичної особи за останній звітний період";

3) підпункти 7, 8 викласти в такій редакції:

"7) для посадової особи юридичної особи, посада якої визначена в статутних документах, - витяг із протоколу зборів засновників (копія протоколу зборів засновників), копію наказу про призначення або інший документ, що підтверджує її повноваження підписувати документи та діяти від імені юридичної особи;

8) інформацію про управлінську та організаційну структуру юридичної особи, що підтверджується:

документами щодо розкриття відомостей про структуру власності юридичної особи та власників з істотною участю в юридичній особі;

відомостями про остаточних ключових учасників у структурі власності юридичної особи;

схемою структури власності юридичної особи.

Зазначені документи складаються та подаються станом на перше число місяця, у якому юридична особа звертається до Національного банку з клопотанням про надання ліцензії, а також станом на 01 січня поточного року.

Національний банк має право запитати додаткові інформацію та документи для з'ясування структури власності юридичної особи";

4) у підпункті 13 слова "переобладнання автотранспорту" замінити словами "конструкції та технічного стану переобладнаного транспортного засобу";

5 ) підпункт 14 виключити;

6) підпункт 19 викласти в такій редакції:

"19) біографічні відомості про керівників юридичної особи та керівника підрозділу інкасації. Документи (копії трудової книжки, інших документів, засвідчені юридичною особою), які підтверджують наявність у них:

для керівників юридичної особи - повної вищої освіти, стажу роботи на керівних посадах не менше ніж п'ять років;

для керівника підрозділу інкасації - повної вищої економічної або юридичної освіти та досвіду роботи не менше трьох років на керівних посадах правоохоронних органів, підрозділів воєнізованої охорони, військових формувань та підготовки з питань організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів (підтверджується відповідним сертифікатом) або повної вищої освіти та стажу роботи не менше двох років на керівних посадах у сфері банківської безпеки або інкасації та перевезення готівки;

довідки від Міністерства внутрішніх справ України (не більше місячного строку давності на дату подання документів) про те, що не було притягнень до кримінальної відповідальності.

Копії документів, що підтверджують виконання вимог підпунктів 1, 4, 4-1 пункту 8 та пунктів 9, 9-1, 9-2 розділу ІІ цього Положення".

4. У розділі IV:

1) пункти 15 - 17 викласти в такій редакції:

"15. Пакет документів, отриманий від юридичної особи, у Національному банку розглядає Комісія з питань ліцензування юридичних осіб (далі - Комісія) протягом 20 робочих днів із дня їх надходження, яка перевіряє:

1) комплектність поданих документів. Якщо в пакеті документів немає будь-якого із зазначених у пункті 10 розділу ІІІ цього Положення документа, необхідного для отримання ліцензії, то такий пакет документів разом з письмовим обґрунтуванням підстав протягом трьох робочих днів повертається юридичній особі;