Угода від 14 жовтня 1998 року між Україною (далі - "Позичальник") та Міжнародним банком реконструкції та розвитку (далі - "Банк").

Оскільки (А) Позичальник погодився з можливістю здійснення і пріоритетністю Проекту, опис якого подано у Додатку 2 до цієї Угоди, і звернувся до Банку з проханням про допомогу у фінансуванні Частин A, C.2 та C.4 Проекту;

(В) Частини А, C.2 та C.4 Проекту будуть виконуватися Київенерго (у значенні, яке надано далі) за допомогою Позичальника, а ця допомога передбачає з боку Позичальника надання Київенерго частини коштів Позики, як це передбачено цією Угодою;

(С) Позичальник має намір залучити на договірній основі Позику Європейського Банку Реконструкції та Розвитку (далі - "Позика ЄБРР") у сумі, еквівалентній сорока мільйонам (40,000,000) доларів США з метою допомоги у фінансуванні Частин В, C.3 та C.5 Проекту на умовах, що мають бути визначені в угоді (далі - "Угода про Позику ЄБРР"), яку мають укласти Позичальник та ЄБРР, а також

Оскільки Банк погодився, враховуючи серед іншого все викладене вище, надати Позику Позичальникові на умовах, визначених в цій Угоді та в Угоді про виконання Проекту між Банком та Київенерго, датованих тим же числом,

Тому, враховуючи зазначене вище, сторони домовилися про наступне:

Розділ 1.01. Встановлені Банком "Загальні умови щодо угод про позики та надання гарантій в межах одновалютних позик" від 30 травня 1995 року із змінами, зазначеними нижче (далі - "Загальні умови"), є складовою частиною цієї Угоди:

Розділ 6.03 із змінами подається в наступній редакції:

"Розділ 6.03. Анулювання Банком. Якщо (а) право Позичальника знімати кошти з рахунку Позики було призупинено по відношенню до будь-якої суми Позики безперервно протягом тридцяти (30) днів, або (b) у будь-який час Банком, після консультації з Позичальником, приймається рішення про те, що певна сума позикових коштів не вимагатиметься для фінансування витрат за Проектом, які повинні фінансуватися за рахунок Позики, або (с) у будь-який час Банк дійде висновку, по відношенню до будь-якого контракту, який повинен фінансуватися за рахунок Позики, що мали місце акти корупції чи шахрайства з боку представників Позичальника або бенефіціара Позики під час присудження або в ході виконання такого контракту, якщо Позичальник не здійснив вчасних та належних заходів, що задовольняють Банк, для виправлення такого положення і встановлює суму витрат за таким контрактом, яка б за інших обставин підлягала покриттю за рахунок Позики, або (d) у будь-який час Банк дійде висновку, що присудження будь-якого контракту, що підлягає фінансуванню за рахунок Позики, не відповідає процедурам, встановленим Угодою про Позику або на які вона посилається, та встановлює суму витрат за таким контрактом, яка б за інших обставин підлягала покриттю за рахунок Позики, або (e) після Дати закриття певна сума Позики лишається незнятою з рахунку Позики, або (f) Банк отримав від Гаранта повідомлення по відношенню до деякої суми Позики згідно з положеннями Розділу 6.07, Банк може повідомити Позичальника та Гаранта про припинення права Позичальника на зняття з рахунку такої суми. Після здійснення такого повідомлення зазначена сума на позиковому рахунку анулюється".

Розділ 1.02. Якщо згідно з контекстом не вимагається інше, декілька термінів, визначених у Загальних Умовах та Преамбулі до цієї Угоди, мають відповідні вказані у цьому документі значення, а подані нижче додаткові терміни мають такі значення:

(a) Система централізованого теплопостачання міста Києва - це фізично інтегрована система виробництва, передачі та розподілу теплової енергії в місті Києві, що експлуатується Київенерго та Київжитлотеплокомуненерго;

(b) Київенерго - це державна акціонерна енергопостачальна компанія, заснована згідно з розпорядженням N 177 Міністерства енергетики та електрифікації Позичальника від 31 серпня 1995 р., зареєстрована у Старокиївській районній державній адміністрації 28 вересня 1995 року за N 00131305, яка відповідає за виробництво, передачу, розподіл та реалізацію електричної та теплової енергії в місті Києві, включаючи будь-яких правонаступників Київенерго;

(c) КЖТКЕ - це компанія "Київжитлотеплокомуненерго", заснована як державне муніципальне підприємство, що знаходиться у повній власності міської влади Києва згідно з наказом Представника Президента України в місті Києві N 368 від 29 травня 1992 р., та зареєстроване в Київській міській державній адміністрації 1 липня 1992 р., включаючи будь-яких правонаступників "Київжитлотеплокомуненерго";

(d) НКРЕ - це Національна комісія з питань регулювання електроенергетики, заснована Указом Президента України N 738 від 8 грудня 1994 р., включаючи будь-яких правонаступників НКРЕ;

(e) Угода про виконання Проекту - це угода між Банком та Київенерго, датована тим же числом, що й цей документ, в яку також можуть час від часу вноситися зміни; такий термін включає всі додатки та погодження, які доповнюють Угоду про виконання Проекту;

(f) Спеціальний рахунок - це рахунок, зазначений в Розділі 2.02 (b) цієї Угоди;

(g) Статут Київенерго - це статут Київенерго, датований 31 серпня 1995 року, затверджений Міністром енергетики та електрифікації Позичальника, а також будь-який статут, який Київенерго може прийняти в майбутньому в процесі реструктуризації, за узгодженням з Банком, а також

(h) Договір про субкредитування - це договір, укладений між Позичальником та Київенерго згідно з положеннями Розділу 3.01 (с) цієї Угоди, причому сюди можуть час від часу вноситися зміни, а сам термін включає всі додатки до Договору про субкредитування.

Розділ 2.01. Банк погоджується надати Позику Позичальникові за умов, вказаних в Угоді про Позику або на які вона посилається, у розмірі двісті мільйонів (200,000,000) доларів США.

Розділ 2.02. (а) Сума Позики може бути знята з рахунку Позики відповідно до положень Додатка 1 до цієї Угоди, для сплати здійснених витрат (або, за згодою Банку, - для сплати витрат, що мають бути здійснені) стосовно прийнятної вартості товарів, робіт та послуг, необхідних для реалізації Частин A, C.2 та C.4 Проекту, викладених в Додатку 2 до цієї Угоди, що мають фінансуватися за рахунок Позики.

(b) З метою досягнення цілей Частин A, C.2 та C.4 Проекту Позичальник може відкрити та вести спеціальний депозитний рахунок в доларах США в комерційному банку, прийнятному для Банку, на умовах, які задовольняють Банк, включаючи належний захист від списання коштів з рахунку, конфіскації та накладання арешту. Внески на Спеціальний рахунок та виплати з нього виконуються відповідно до положень Додатка 4 до цієї Угоди.

Розділ 2.03. Датою закриття є 31 грудня 2004 року або більш пізня дата, встановлена Банком. Банк зобов'язаний негайно повідомити Позичальника про таку більш пізню дату.

Розділ 2.04. Позичальник сплачує Банку комісійні за зобов'язаннями обсягом три чверті відсотка (3/4 від 1%) річних по основній частині Позики, яка час від часу залишається невибраною.

Розділ 2.05. (а) Позичальник через певні інтервали часу сплачує відсотки по основній частині Позики - вибраної та непогашеної - користуючись ставкою, визначеною для кожного Періоду нарахування відсотків, яка дорівнює базовій ставці ЛІБОР плюс загальна маржа ЛІБОР.

(b) Для цілей цього Розділу:

(i) "Період нарахування відсотків" означає початковий період, починаючи з дати цієї Угоди включно до, але не включаючи, першу після цього Дату сплати відсотків, а також після початкового періоду, кожний період, починаючи з і включаючи Дату сплати відсотків до, але виключаючи наступну Дату сплати відсотків.

(ii) "Дата сплати відсотків" означає будь-яку дату, визначену в Розділі 2.06 цієї Угоди.

(iii) "Базова ставка ЛІБОР" означає для кожного Періоду нарахування відсотків Лондонську міжбанківську ставку пропозиції для шестимісячних депозитів у доларах США вартістю станом на перший день такого Періоду нарахування відсотків (або для випадку початкового Періоду нарахування відсотків вартістю станом на Дату сплати відсотків або станом на наступний день після першого дня такого Періоду нарахування відсотків), як це обгрунтовано визначить Банк, і виражена у відсотках на рік.

(iv) "Загальна маржа ЛІБОР" означає для кожного Періоду нарахування відсотків: (А) половину одного відсотка (1/2 від 1 %); (В) мінус (або плюс) зважена середня маржа для такого Періоду нарахування відсотків, нижча (або вища) від Лондонської міжбанківської ставки пропозиції або іншої відповідної ставки, для шестимісячних депозитів, по відношенню до непогашених позичених коштів Банку або їх частин, розміщених Банком для фінансування позик в одній валюті або їх частин, що включає Позика, як це обгрунтовано визначить Банк, і виражена у відсотках на рік.

(c) Банк повинен повідомити Позичальнику про розміри базової ставки ЛІБОР та загальної маржі ЛІБОР, встановлені для кожного Періоду нарахування відсотків, відразу після їх визначення.

(d) Якщо будь-коли в світлі змін ринкової практики, що матимуть наслідки для визначення відсоткових ставок, про які йдеться в Розділі 2.05, Банк визначає, що в інтересах його позичальників в цілому та в інтересах Банку застосувати базу для визначення відсоткових ставок, що застосовуються для Позики, іншу, ніж та, що передбачена положеннями зазначеного Розділу, Банк може змінити базу для визначення відсоткових ставок, що застосовуються для Позики, після повідомлення Позичальнику про нову базу, надісланого йому не пізніше як за шість (6) місяців. База набуває чинності після закінчення періоду повідомлення, якщо Позичальник не повідомить Банк упродовж зазначеного періоду про своє заперечення, і в цьому випадку зазначена зміна не застосовується до Позики.

Розділ 2.06. Відсотки та інші збори сплачуються раз на кожні півроку - 15 квітня та 15 жовтня щорічно.

Розділ 2.07. Позичальник повертає основну суму Позики у відповідності до графіка погашення боргу, зазначеного в Додатку 3 до цієї Угоди.

Розділ 3.01. Позичальник заявляє про своє зобов'язання досягти цілі Проекту, визначені в Додатку 2 до цієї Угоди, а тому ніяк не обмежуючи решти своїх зобов'язань за Угодою про Позику повинен:

(a) забезпечити з боку міської влади Києва виконання Частини С.1 Проекту з належною старанністю та ефективністю, а також згідно з відповідною адміністративною, обліковою та фінансовою практикою; здійснювати або забезпечувати здійснення усіх заходів, включаючи надання коштів, устаткування, послуг та інших ресурсів, необхідних або належних для виконання міською владою Києва Частини С.1 Проекту, та не здійснювати або не дозволяти здійснення будь-яких заходів, які можуть унеможливити або стати на перешкоді виконанню міською владою Києва Частини С.1 Проекту;

(b) забезпечити виконання з боку Київенерго Частин А, С.2 та С.4 Проекту згідно з положеннями Угоди про виконання Проекту, а також виконання всіх зобов'язань Київенерго, які визначені Угодою про виконання Проекту; здійснювати або забезпечувати здійснення усіх заходів, включаючи надання коштів, устаткування, послуг та інших ресурсів, необхідних або належних для виконання Київенерго таких зобов'язань та не здійснювати або не дозволяти здійснення будь-яких заходів, які можуть унеможливити або стати на перешкоді виконанню таких зобов'язань;

(c) Позичальник рекредитує Київенерго надходження від Позики відповідно до Договору про субкредитування, який має бути укладений між Позичальником та Київенерго на умовах, що їх схвалить Банк. Якщо інше не буде обумовлено Банком, такі умови включатимуть:

(i) основна сума субкредиту має бути деномінована в доларах США та виплачена Київенерго Позичальникові частинами кожні півроку протягом двадцяти років, включаючи п'ятирічний пільговий період;

(ii) відсотки нараховуються на основну частину субкредиту - вибрану та непогашену - через певні інтервали часу за ставкою, рівною ставці, за якою Позичальник робить періодичні виплати згідно з Розділом 2.05 (а) цієї Угоди, плюс до одного відсотка (1%);

(iii) Комісійні за підтвердження зобов'язань нараховуються на невитрачену суму субкредиту за ставкою, що дорівнює ставці, за якою Позичальник час від часу робить виплати згідно з Розділом 2.04 цієї Угоди.

(d) Позичальник здійснює свої права за Договором про субкредитування таким чином, аби забезпечити захист інтересів Позичальника і Банку, а також щоб досягнути цілі Позики; якщо інше не погоджене з Банком, Позичальник не може передавати права на Договір про субкредитування, робити в ньому поправки, анулювати або відмовлятися від виконання Договору про субкредитування в цілому чи будь-якого з його положень.

Розділ 3.02. Якщо інше не погоджене з Банком, закупівля товарів, робіт та послуг консультантів для виконання Частин А, С.2 та С.4 Проекту та повинні фінансуватися за рахунок Позики, здійснюється відповідно до положень Додатка до Угоди про виконання Проекту.

Розділ 3.03. Позичальник зобов'язується забезпечити з боку міської влади Києва:

(a) починаючи з дати, що наступає через два роки після дати набуття чинності цієї Угоди про Позику, розпочати дослідження інституційної структури послуг з централізованого теплопостачання міста Києва відповідно до Частини С.1 Проекту та згідно з технічним завданням, узгодженим з Банком; таке дослідження серед іншого повинно містити варіанти створення найбільш ефективної організаційної та корпоративної структури для надання послуг з централізованого теплопостачання м.Києва, визначити вимоги до ефективного управління згаданими послугами, корпоративних та оперативних альтернатив, запропонувати стратегію разом із планом дій, спрямованих на втілення рекомендацій дослідження,

(b) завершити вищезгадане дослідження протягом одного (1) року після дати його початку, а також

(c) протягом трьох (3) місяців після завершення зазначеного дослідження подати на розгляд Банку звіт із підсумками результатів, висновків та рекомендацій вищезгаданого дослідження.

Розділ 3.04. Банк та Позичальник погоджуються, що зобов'язання, визначені в Розділах 9.04, 9.05, 9.06, 9.07, 9.08 та 9.09 документа "Загальні умови" (відносно, відповідно, страхування, використання товарів та послуг, планів, графіків, звітних документів та звітностей, експлуатації та придбання землі) здійснюються Київенерго відповідно до Розділу 2.04 Угоди про виконання Проекту.

Розділ 3.05. Для цілей положень Розділу 9.08 документа "Загальні умови", але не обмежуючись ними, Позичальник:

(i) готує на основі прийнятних для Банку директив та подає Банку не пізніше шести (6) місяців після Дати закриття або більш пізньої дати, погодженої з цією метою між Банком та Позичальником, план подальших заходів стосовно Проекту, а також

(ii) надає Банку реальну можливість обмінюватись думками з Позичальником щодо зазначеного вище плану.

Розділ 4.01. (а) Позичальник повинен забезпечити з боку Київенерго ведення документації та рахунків, які адекватно відображають, згідно з прийнятими методиками обліку, діяльність та фінансовий стан Київенерго та окреме реєстрування операцій, ресурсів та витрат щодо Частин А, С.2 та С.4 Проекту.

(b) Позичальник забезпечує з боку Київенерго:

(i) ведення документації, рахунків та фінансових звітів (баланси, звіти про прибутки та збитки, а також пов'язані з ними звіти), а також документації та рахунків щодо Спеціального рахунку для аудиту за кожний фінансовий рік, який здійснюється відповідно до належних принципів аудиту, що вони послідовно застосовуються незалежними аудиторами, прийнятними для Банку;

(ii) надання Банку по можливості якнайшвидше, але не пізніше ніж через шість (6) місяців після закінчення кожного такого року: (А) завірених копій фінансових звітів, зазначених у пункті (а) вище, за такий рік, відносно якого здійснено аудит, а також (В) звіт про результати такого аудиту, зробленого зазначеними аудиторами в такому обсязі й настільки детально, як того обгрунтовано вимагає Банк, а також

(iii) надання Банку такої іншої інформації стосовно зазначеної документації, рахунків та фінансових звітів разом з результатами аудиту, яку Банк час від часу обгрунтовано зажадає.

(c) Щодо всіх витрат, з якими пов'язані зняття коштів з рахунку Позики відповідно до звітів про витрати, Позичальник повинен забезпечити з боку Київенерго:

(i) ведення, відповідно до пункту (а) цього Розділу, документації та рахунків, що відображають такі витрати;

(ii) зберігання принаймні протягом одного року після отримання Банком аудиторського звіту за той фінансовий рік, в якому було проведено останнє зняття коштів з рахунку Позики, всієї документації (контракти, рахунки-фактури, рахунки, розписки, інші документи), яка засвідчує такі витрати;

(iii) надання можливості представникам Банку перевіряти таку документацію, а також

(iv) гарантію, що така документація та рахунки включені до річного звіту про результати аудиту, зазначеного в пункті (b) цього Розділу, а також, що звіт про такий аудит містить окремий висновок зазначених аудиторів щодо того, наскільки звіти про витрати, надіслані протягом такого фінансового року та процедури і внутрішній контроль при їх підготовці є надійними для обгрунтування відповідного зняття коштів.

Розділ 4.02. Позичальник забезпечує з боку НКРЕ встановлення тарифів на електроенергію, вироблену Київенерго, на таких рівнях, які дадуть Київенерго змогу виконати фінансові зобов'язання, зазначені в Розділах 4.02 та 4.03 Угоди про виконання Проекту.

Розділ 4.03. Позичальник забезпечує з боку міської влади Києва:

(a) періодичне регулювання тарифів на теплову енергію, вироблену Київенерго, таким чином, аби забезпечити покриття витрат на виробництво, передачу та розподіл, експлуатацію та технічне обслуговування, виплату відсотків, створення амортизаційного резерву та відрахувань до нього, а також

(b) утримання ситуації, що склалась стосовно відсутності перехресних субсидій між тарифами для різних категорій споживачів теплової енергії.

Розділ 5.01. Згідно з Розділом 6.02 (l) документа "Загальні умови" визначені такі додаткові ситуації:

(a) Київенерго не виконує будь-яке зобов'язання, передбачене Угодою про виконання Проекту.

(b) В результаті подій, що мали місце після підписання Угоди про Позику, виникає надзвичайна ситуація, за якої здійснення Київенерго своїх зобов'язань за Угодою про виконання Проекту стає невірогідним.

(c) Якщо інше не погоджене з Банком, до Статуту Київенерго вносяться поправки, дія його призупиняється, припиняється, він стає недійсним або від його виконання відмовляються, що стає матеріальною перешкодою для здійснення Київенерго своїх зобов'язань відповідно до Угоди про виконання Проекту.

(d) Позичальник або інший орган влади з відповідними повноваженнями вчиняє певну дію, спрямовану на ліквідацію або розформування Київенерго чи на призупинення його діяльності.

(e) Умова про Позику ЄБРР не набула чинності на 1 вересня 2000 року, або більш пізню дату, погоджену з Банком, однак за умови, що положення цього пункту втрачають чинність, якщо Позичальник встановлює, а Банк погоджується з тим, що Позичальник має змогу отримати кошти для відповідного фінансування Частин В, С.3 та С.5 Проекту з інших джерел на умовах, що не суперечать зобов'язанням Позичальника згідно з цією Угодою.

(f) (і) Залежно від положень підпункту (іі) цього пункту: