Національна комісія з пінних паперів та фондового ринку та Державна комісія з цінних паперів В'єтнаму (далі - «Сторони»);

керуючись нормами національного законодавства України і В'єтнаму та принципами рівності і взаємної вигоди;

враховуючи активізацію міжнародної діяльності на ринках цінних паперів, збільшення обміну інформацією у цій сфері та виходячи ї прагнення Сторін розвивати співробітництво в зазначеній галузі;

домовились про таке:

1.1. Метою цього Меморандуму є захист інвесторів і сприяння розвитку та інтеграції ринків цінних паперів шляхом розробки плану співробітництва, покращення процесу взаєморозуміння та обміну інформацією в обсязі дозволеному національним законодавством та обумовленому наявністю відповідних ресурсів у Сторін.

1.2. Цей Меморандум не створює зобов'язань по відношенню до третіх сторін і не впливає на права та зобов'язання Сторін відповідно до інших міжнародних договорів, учасниками яких вони є.

1.3. У рамках національного законодавства та правил регулювання ринку цінних паперів кожна Сторона сприятиме наданню іншій Сторони, у разі можливості, будь-якої наявної інформації про порушення або передумови для порушення законодавства чи правил регулювання ринку цінних паперів іншої Сторони.

2.1. Запити на одержання інформації повинні подаватись в письмовому вигляді. Коли інформація потрібна терміново, запити можуть подаватися у спрощеному вигляді, але повна форма залиту повинна бути подана протягом десяти робочих днів з моменту одержання спрощеної форми.

2.2. Запит мас містити наступне:

a) предмет залиту (ідентифікація особи, професійні питання, які необхідно з'ясувати та ін.);

b) мета, з якою інформація запитується (включаючи положення нормативно-правових актів, які стосуються питання, що є предметом запиту);

c) опис правопорушення чи підозри у правопорушенні в сфері регулювання ринку цінних паперів, що є підставою для залиту;

d) зв'язок між зазначеним у пункті (b) нормативно-правовим актом та функціями регулювання запитуючої Сторони;

e) посилання на інші сторони, яким може знадобитись розкриття цієї інформації та причина такого розкриття.

2.3. Будь-який документ чи інші матеріали, що надаються у відповідь на запит відповідно до цього Меморандуму, а також будь-які копії повертаються на вимогу Сторони, що їх надала.

2.4. Кожен запит буде розглянутий запитуваною Стороною з метою встановлення, чи може така інформація надаватися згідно з умовами цього Меморандуму. У разі, якщо запит не може бути задоволений повністю, запитувана Сторона прийме рішення, яка інформація щодо цього питання може бути надана.

2.5. Вирішуючи питання про надання відповіді чи відхилення запиту, в кожному конкретному випадку, запитувана Сторона повинна враховувати наступне:

a) чи стосується запит порушення нормативно-правових актів чи правил регулювання, яке не зустрічалось в практиці регулювання запитуваної Сторони;

b) чи може надаватися запитуючою Стороною рівнозначна допомога запитуваній Стороні при аналогічному запиті;

c) чи містить запит посилання на положення нормативно-правових актів чи правила регулювання, які суперечать законодавству запитуваної Сторони;

d) чи не зашкодить надання інформації суспільним інтересам або безпеці держави запитуваної Сторони.

3.1. Будь-яка допомога чи інформація, шо надаватиметься відповідно до умов цього Меморандуму, повинна використовуватись запитуючою Стороною виключно для цілей, які зазначені в запиті, і не повинна надаватись жодній третій стороні без попередньої нa те згоди Сторони, що надала таку допомогу або інформацію, за винятком таких випадків:

a) інформація, що використовується в процесі адміністративного розслідування, яке проводить запитуюча Сторона, може бути доступна обвинувачуваній особі;