Відповідно до статей 7 і 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"

Кабінет Міністрів України

1. Затвердити Порядок реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу (додається).

2. Ця постанова набирає чинності одночасно із Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

1. Цей Порядок визначає механізм реєстрації суб'єктами первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, які відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (далі - Закон) підлягають фінансовому моніторингу, та подання цими суб'єктами Держфінмоніторингу інформації про такі фінансові операції.

2. Дія цього Порядку поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу (крім банків, казино, гральних закладів та ломбардів) та їх відокремлені підрозділи, зокрема на:

страхові та інші фінансові установи;

платіжні організації, членів платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи;

товарні, фондові та інші біржі;

професійних учасників ринку цінних паперів;

інститути спільного інвестування;

юридичних осіб, які проводять будь-які лотереї;

підприємства та організації, які здійснюють управління інвестиційними фондами чи недержавними пенсійними фондами;

підприємства та об'єднання зв'язку, інші некредитні організації, які здійснюють переказ грошей;

інших юридичних осіб, які відповідно до законодавства здійснюють фінансові операції.

3. Для цілей цього Порядку термін "реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів" (далі - реєстр) слід розуміти як базу даних, яка забезпечує зберігання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

Інші терміни вживаються у значенні, наведеному у Законі.

4. Перед здійсненням фінансової операції або не пізніше наступного робочого дня після її здійснення працівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що забезпечує здійснення фінансової операції або є відповідальним за проведення фінансового моніторингу, з'ясовує можливість віднесення її до такої, що відповідно до Закону підлягає фінансовому моніторингу, та у разі виявлення такої фінансової операції того ж дня проводить її реєстрацію.

5. Відомості про таку операцію вносяться до реєстру, що ведеться в електронній та/або паперовій формі.

Якщо реєстр ведеться в електронній формі, то кожного дня всі нові записи чи записи, до яких вносилися зміни протягом робочого дня, роздруковуються. Роздруковані сторінки засвідчуються підписом керівника або працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу. До п'ятого числа кожного місяця роздруковані за попередній місяць сторінки формуються за датами в брошури (брошури прошнуровуються, засвідчуються підписами керівника або працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та печаткою і зберігаються протягом 5 років). На першій сторінці брошури зазначаються кількість сторінок у брошурі, початкова та остання дати внесення записів.

Форма реєстру затверджується Держфінмоніторингом.