Державна служба фінансового моніторингу України та Служба банківського нагляду в особі Спеціальної контролюючої служби (IVE) Республіки Гватемала надалі іменовані "Сторона" або разом "Сторони", висловлюють побажання, в дусі співробітництва та взаємного інтересу, сприяти обміну інформацією для аналізу справ стосовно випадків підозри щодо відмивання коштів або інших активів, пов’язаних предикатних злочинів і фінансування тероризму, що у підсумку може привести до розслідувань і судових обвинувачень компетентними органами у відповідних державах відповідно до їх правових рамок,

З цією метою, беручи до уваги відповідні документи Егмонтської групи підрозділів фінансової розвідки (далі - Егмонтська група) та, зокрема, Статут і Принципи обміну інформацією між підрозділами фінансової розвідки, Сторони домовились про таке:

1. Сторони співпрацюють щодо збору, обробки та аналізу інформації та документів, що стосуються операцій або підозр у відмиванні коштів чи інших активів, пов’язаних предикатних злочинах та фінансуванні тероризму відповідно до національного законодавства держав Сторін.

2. Сторони вільно обмінюються, спонтанно або на запит, найширшим діапазоном інформації, яка наявна або може бути отримана, відповідно до національного законодавства держав Сторін на основі взаємності.

3. Сторони надають усю інформацію, яку вони зможуть отримати всередині країни. Зокрема, Сторони надають:

a. усю запитувану інформацію, що повинна бути доступною або може бути отримана прямо чи опосередковано, що включає, зокрема, інформацію, яку Сторони мають повноваження отримувати для свого внутрішнього аналізу;

b. будь-яку іншу інформацію, яку вони мають повноваження отримати або до якої можуть отримати доступ, прямо чи опосередковано, на національному рівні; та

c. аналіз фінансових даних і обмін дослідженнями та інформацією щодо тенденцій і типологій відмивання коштів або інших активів, пов’язаних предикатних злочинів і фінансування тероризму, відповідно до національного законодавства держав Сторін.

4. Інформація, якою обмінюються Сторони, використовується лише для розвідувальних цілей і не буде використовуватись як доказ у суді.

5. Усі запити щодо обміну інформацією та відповіді на них згідно з цим Меморандумом про взаєморозуміння (далі - Меморандум) здійснюються в письмовій формі.

6. Для забезпечення своєчасного та ефективного виконання запитів, Сторони докладають усіх зусиль для надання у запитах відповідної фактичної та правової інформації, включаючи опис справи, що аналізується, та потенційний зв’язок із державою запитуваної Сторони. Сторони також вказують на необхідність у терміновості.

7. Сторони зазначають підстави для запитів, сторони, від імені яких направляються запити, та мету використання інформації.

8. Сторони не відмовлять у наданні допомоги на підставі того, що:

a. запит вважається також пов’язаним з фіскальними питаннями; у такому випадку обмін інформацією здійснюється відповідно до національного законодавства держави кожної Сторони;

b. закони та нормативні акти вимагають від фінансових установ або визначених нефінансових установ та професій (крім випадків, коли до відповідної інформації, яка запитується, застосовуються обмеження щодо правових привілеїв чи професійної таємниці) зберігати таємницю або конфіденційність;

c. у державі запитуваної Сторони триває досудове розслідування або судове провадження, окрім випадків, коли допомога перешкоджатиме такому досудовому розслідуванню або судовому провадженню;

d. природа чи статус (цивільний, адміністративний, правоохоронний тощо) запитуваної Сторони відрізняється від Сторони, яка запитує;

e. справа, якої стосується запит, не вважається відповідною або підозрілою, або конкретний тип предикатного злочину не відомий на стадії аналізу.

9. Сторони підтверджуватимуть отримання запитів та своєчасно надаватимуть відповіді на такі запити. Сторони надалі докладатимуть всі зусилля для своєчасного надання проміжних або часткових відповідей у тих випадках, коли можуть бути затримки в наданні повної відповіді.

10. Сторони використовуватимуть інформацію, якою обмінюються, лише з метою, з якою вона запитувалась або надавалась. Будь-яке розповсюдження інформації іншим органам влади або будь-яке використання такої інформації сторонами іншими, ніж початково погодженими, передбачає отримання попереднього дозволу запитуваної Сторони.

11. Кожна Сторона додаватиме попередження до будь-якої відповідної інформації, яку вона надає будь-якій третій стороні, включно зі сторонами, зазначеними в запиті на інформацію. Повідомлення мають бути достатніми, щоб попередити треті сторони про те, що інформація не може бути розголошена будь-якій іншій стороні без попередньої згоди запитуваної Сторони, і що інформація не буде використана як доказ під час офіційного судового розгляду.

12. У будь-якому випадку, якщо Стороні, яка запитує, стане відомо, що суд або трибунал може наказати розкрити таку інформацію або документи, отримані під час застосування цього Меморандуму, Сторона, яка запитує, має: