Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини сьомої статті 59 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Вимоги до договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу з Національним банком України, що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

1. Ці Вимоги поширюються на осіб, які провадять клірингову діяльність щодо цінних паперів (далі - особи, які провадять клірингову діяльність), та Національний банк України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України" (далі - Національний банк України) при укладенні договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу (далі - Договір), в тому числі при внесенні змін до Договору.

2. Терміни, які використовуються у цих Вимогах, вживаються у значеннях, наведених у Законах України "Про депозитарну систему України", "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" тощо.

3. Договір укладається між особою, яка провадить клірингову діяльність, та Національним банком України, відповідно до якого між особою, яка провадить клірингову діяльність, та Національним банком України здійснюється обмін інформацією, необхідною для здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, у тому числі інформацією, на підставі якої Національним банком України виконуються депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів Національного банку України з метою забезпечення виконання правочинів щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом України "Про депозитарну систему України", здійснює Національний банк України, вчинених на організованих ринках капіталу та поза ними, за умови проведення розрахунків з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".

4. Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовій формі або у формі електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг".

Скріплення договору, укладеного в паперовій формі, печатками (у разі їх використання) має бути визначено за письмовою домовленістю сторін.

5. Крім випадків, передбачених законом та/або положенням про клірингову діяльність, встановленим НКЦПФР, Національний банк України не має права відмовити особі, яка провадить клірингову діяльність, в укладенні Договору на умовах, оприлюднених на офіційному вебсайті Національного банку України, за умови, що така особа, яка провадить клірингову діяльність, відповідає вимогам, які визначені законодавством та документами Національного банку України, та надала Національному банку України всі відомості та документи, передбачені законодавством та документами Національного банку України для укладення Договору.

У випадку, коли Договір укладається на інших умовах, аніж умови, оприлюднені на офіційному вебсайті Національного банку України, то укладання Договору здійснюється виключно у випадку досягнення згоди сторін щодо всіх умов такого Договору.

6. Договір має встановлювати умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом.

7. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України, Господарським кодексом України, Законами України "Про депозитарну систему України", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", цими Вимогами та іншими нормативно-правовими актами НКЦПФР або Національного банку України.

1. Договір повинен містити:

дату та місце укладення;

реквізити сторін Договору;

предмет Договору;

права та обов’язки сторін;

відповідальність сторін (у тому числі, умови, за яких сторони звільняються від відповідальності);

порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;

умови захисту інформації, вимога щодо захисту якої встановлена законом;

строк дії Договору, порядок внесення змін, умови розірвання Договору та припинення його дії.

2. Сторонами Договору є особа, яка провадить клірингову діяльність, та Національний банк України.

Реквізити сторін Договору мають містити щодо кожної сторони повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України, банківські реквізити сторін, інформацію про ліцензію особи, яка провадить клірингову діяльність (дату та номер рішення/постанови про видачу ліцензії), прізвище, ім’я, по-батькові (за наявності) особи, яка підписує Договір та інформацію про документ, що підтверджує її повноваження.

3. Предметом Договору є обмін між особою, яка провадить клірингову діяльність, та Національним банком України інформацією, необхідною для здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, у тому числі інформацією, на підставі якої Національним банком України виконуються депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів Національного банку України з метою забезпечення виконання правочинів щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом України "Про депозитарну систему України", здійснює Національний банк України, вчинених на організованих ринках капіталу та поза ними, за умови проведення розрахунків з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", за результатами клірингу на рахунках у цінних паперах клієнтів Національного банку України та на рахунках у цінних паперах депонентів/номінальних утримувачів клієнтів Національного банку України.