Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 346, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 04.08.2006 за N 938/12812 (додаються).

2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність до вимог пункту 2 глави 2 та пункту 8 глави 2 протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Змінами.

3. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність до вимог абзацу сьомого пункту 3 глави 2 протягом трьох місяців з дати набрання чинності цими Змінами.

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

1. У главі 2:

1.1. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Ліцензіат (крім банку) для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи. Для забезпечення провадження діяльності відокремленим підрозділом ліцензіата на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом ліцензіата, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати встановленим для цього приміщення вимогам.

Для забезпечення провадження діяльності з торгівлі цінними паперами загальна площа приміщення ліцензіата (крім банку), його відокремленого підрозділу повинна становити не менше ніж 20 кв.м. (крім випадку провадження тільки дилерської діяльності, коли приміщення може бути площею не менше ніж 10 кв.м).

У разі організації ліцензіатом (крім банку) діяльності в складі спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат, площа приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 10 кв.м.".

1.2. Пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Сертифіковані фахівці ліцензіата (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії.

У разі виникнення у ліцензіата (у тому числі у відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділах) при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами за її окремими видами факту зменшення встановленої кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії (копії ліцензії або створенні спеціалізованого структурного підрозділу), йому необхідно протягом трьох місяців відновити потрібну кількість та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

Керівник торговця цінними паперами (його відокремлених підрозділів) при провадженні будь-якого виду професійної діяльності з торгівлі цінними паперами не може одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.

Крім того, керівник торговця цінними паперами (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років.

Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділів) при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами можуть працювати не більше ніж у двох торговців цінними паперами, але не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках.

При цьому, якщо звільнено керівника ліцензіата (крім банку), що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконуючим його обов'язки може бути призначено особу без відповідного стажу на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців.

За наявності в ліцензіата (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815,зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами)".

1.3. Пункт 8 доповнити абзацом десятим такого змісту:

"вимоги, спрямовані на врегулювання та запобігання конфлікту інтересів при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку".

1.4. Пункт 13 викласти в такій редакції:

"13. Ліцензіат (крім банку) при провадженні брокерської діяльності, дилерської діяльності та андеррайтингу повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 13 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного фонду (капіталу).

Ліцензіат (крім банку), який отримав ліцензію на провадження діяльності з управління цінними паперами, повинен мати власний капітал у розмірі не менше ніж 7 мільйонів гривень через півроку з дати отримання ліцензії на цей вид діяльності. При провадженні діяльності з управління цінними паперами ліцензіат повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 13 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не менше ніж 7 мільйонів гривень".

1.5. Пункт 17 виключити.

1.6. Доповнити главу пунктами 17 - 19 такого змісту:

"17. Ліцензіат зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України.

18. Ліцензіат, який прийняв рішення про припинення діяльності з торгівлі цінними паперами до закінчення строку дії ліцензії, зобов'язаний повідомити про це всіх своїх клієнтів і виконати всі договори (зобов'язання) перед клієнтами, що стосуються провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, та після цього подати заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та відповідні документи, передбачені для торговця цінними паперами главою 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 23.06.2006 N 432, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 976/12850 (із змінами).

19. У разі, якщо ліцензіат не має наміру провадити зазначений в ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії, то він зобов'язаний не менше ніж за сорок п'ять календарних днів до закінчення строку дії ліцензії надати до Комісії перелік своїх клієнтів, а також до закінчення строку дії ліцензії виконати всі договори (зобов'язання) перед клієнтами, що стосуються провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами згідно з вимогами, установленими законодавством".

2. У главі 3:

2.1. У пункті 1:

2.1.1. В абзаці першому після слова "додатком" цифру "1" виключити.

2.1.2. Доповнити пункт абзацом третім такого змісту:

"Якщо відокремлений підрозділ ліцензіата відкривається в іншій адміністративно-територіальній одиниці (не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження ліцензіата), то ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї в порядку та строки, установлені цим пунктом".

2.2. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії заяву згідно з додатком 14 разом з оригіналом ліцензії та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії).