Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про адміністративну процедуру", Закону України від 30 червня 2021 року № 1587-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо вдосконалення питань організації корпоративного управління в банках та інших питань функціонування банківської системи", Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275 "Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 693/36315, такі зміни:

1) у заголовку та пункті 1 слова "- діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах" виключити;

2) преамбулу після цифр "13" доповнити словами "частини першої".

2. Затвердити Зміни до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 693/36315, що додаються.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А.

1. У заголовку слова "- діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах" виключити.

2. У розділі I:

1) пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Цей Порядок встановлює процедуру видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках (далі - ліцензія), види якої зазначені у цьому пункті, підстави для відмови у її видачі, процедуру і підстави зупинення дії та анулювання ліцензії.

НКЦПФР видає ліцензії на такі види професійної діяльності на організованих товарних ринках:

1) діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;

2) діяльність з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.";

2) у пункті 2:

абзаци другий, третій викласти в такій редакції:

"анулювання ліцензії - позбавлення ліцензіата НКЦПФР права на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках шляхом прийняття НКЦПФР адміністративного акта про анулювання ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

видача ліцензії - надання юридичній особі права на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках шляхом прийняття НКЦПФР рішення про видачу ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;";

абзац п’ятий після слова "законодавства" доповнити словами "про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

абзац сьомий виключити.

У зв’язку з цим абзаци восьмий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - тринадцятим;

доповнити пункт після абзацу восьмого абзацом дев’ятим такого змісту:

"текстовий формат - формат Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / A, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx);".

У зв’язку з цим абзаци дев’ятий - тринадцятий вважати відповідно абзацами десятим - чотирнадцятим;

в абзаці десятому слова "державне регулювання ринків фінансових послуг" замінити словами "фінансові компанії";

3) пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Ліцензія отримується заявником відповідно до вимог цього Порядку за умови дотримання ним Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 276, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 692/36314 (далі - Ліцензійні умови).";

4) абзаци третій, четвертий пункту 4 викласти в такій редакції:

"Провадження окремого виду професійної діяльності на організованих товарних ринках після прийняття рішення НКЦПФР про анулювання ліцензії / постанови про накладання санкції, що набрало(а) чинності в установленому законодавством порядку (крім виконання передбачених законодавством дій щодо припинення професійної діяльності на організованих товарних ринках), не допускається.

У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації ліцензіат повинен в установленому законодавством порядку завершити провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках та до дати реєстрації нових установчих документів подати до НКЦПФР відповідно до вимог цього Порядку заяву про анулювання ліцензії (додаток) і документи, що додаються до неї.";

5) пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.";

6) доповнити цей розділ новими пунктами такого змісту:

"6. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

7. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком або Ліцензійними умовами, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком або Ліцензійними умовами, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканована копія), має бути окремим файлом у текстовому форматі, вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цим Порядком або Ліцензійними умовами, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром підприємств і організацій України юридичної особи) на кожному окремому електронному документі.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.".

3. У розділі II:

1) у пункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"1. Для отримання ліцензії заявник надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі складені українською мовою заяву про видачу ліцензії, згідно з додатком 3 до Ліцензійних умов, перелік (опис) документів, що подається на видачу ліцензії, згідно з додатком 4 до Ліцензійних умов та інші документи, що додаються до заяви про видачу ліцензії згідно з Ліцензійними умовами.

У переліку (описі) документів заявник зазначає, який документ, що надається із заявою про видачу ліцензії, належить до конфіденційної інформації.";

доповнити цей пункт після абзацу першого абзацами другим, третім такого змісту:

"Заява про видачу ліцензії може містити декілька видів діяльності в межах професійної діяльності на організованих товарних ринках.

У разі подання заявником одночасно декількох заяв про видачу ліцензії на різні види професійної діяльності на організованих товарних ринках документи, які є однаковими у кожному переліку для кожного окремого виду діяльності, подаються один раз.".

У зв’язку з цим абзаци другий-шістнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим-вісімнадцятим;

абзац четвертий виключити.

У зв’язку з цим абзаци п’ятий-вісімнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим-сімнадцятим;

абзац п’ятнадцятий після слова "містити" доповнити словом "актуальну,";

2) пункти 2, 3 викласти в такій редакції:

"2. Якщо ліцензіат, який має ліцензію на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, має намір отримати ліцензію (ліцензії) на провадження певного виду (видів) професійної діяльності на ринках капіталу, види якої передбачені пунктом 1 глави 1 розділу II Ліцензійних умов , то він подає до НКЦПФР заяву про видачу ліцензії та інформацію відповідно до вимог Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185.

3. Заявник протягом двох робочих днів після дня коли стало відомо про зміни, що сталися протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, в частині інформації, що була зазначена у документах, доданих до заяви про видачу ліцензії, повідомляє НКЦПФР офіційним каналом зв’язку про такі зміни з зазначенням їх суті.

У такому разі заявник:

протягом 10 робочих днів з дня набрання чинності змінами у зазначених документах в частині інформації щодо членів його виконавчого органу, надає НКЦПФР офіційним каналом зв’язку документи з оновленою інформацією;

протягом 10 робочих днів щодо осіб - резидентів та протягом 15 робочих днів щодо осіб - нерезидентів з дня набрання чинності змінами у зазначених документах (крім документів, передбачених абзацом третім цього пункту), надає НКЦПФР офіційним каналом зв’язку документи з оновленою інформацією.